2014年证券从业证券交易精讲5

　　交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

　　交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

　　深圳交易所交易单元相关事宜：

　　深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

　　深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限(7项)。

　　深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能(5项)。

　　经过深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

　　会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　本章小结：本章主要是证券交易的基础理论，考点比较分散。掌握证券交易的概念、特征和原则、种类、方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

　　掌握证券交易程序;熟悉证券交易机制的目标;熟悉证券交易机制的种类。

　　掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。