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2013年证券从业考试证券交易章节知识点（第二章第三节）

考试站(www.examzz.com)   【考试站：中国教育考试第一门户】   2013年5月18日

第三节　委托买卖

知识点：
  • 证券的委托形式
  • 委托指令的基本要素
  • 委托受理、委托执行与委托撤销

证券的委托形式：
1．柜台委托
其是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
2．非柜台委托
(1)人工电话委托或传真委托。人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。
(2)自助和电话自动委托。自助方式是自助终端委托，即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。
电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成～个电话自动委托交易系统；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
(3)网上委托。其是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

委托指令的基本要素：

1．证券账号
客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司上海分公司开设的证券账户号码；买卖深圳证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算公司深圳分公司开设的证券账户号码。
2．日期
即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。
3．品种
其是指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。
4．买卖方向
客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。5．数量
这是指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。
整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
6．价格
这是指委托买卖证券的价格。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。

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