2015年证券投资基金考点精讲（第六章第四节）_第2页

　　(四)证券投资咨询机构应具备的条件
　　除前述基本条件外，证券投资咨询机构还应具备以下条件：
　　(1)有专门负责基金销售业务的部门；
　　(2)注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
　　(3)公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
　　(4)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；
　　(5)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为；
　　(6)没有因违法违规行为正在被监管机构凋查，或者正处于整改期间；最近3年内没有受到行政处罚或者刑事处罚；
　　(7)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
　　(8)同“商业银行应具备的条件(4)”。
　　(五)独立基金销售机构应具备的条件
　　1．独立基金销售机构的条件
　　独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，除前述基本条件外，还应具备以下条件：
　　(1)为依法设立的有限公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；
　　(2)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；
　　(3)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
　　(4)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合规定；
　　(5)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
　　(6)高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以．上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
　　(7)取得基金从业资格的人员不少于10人。
　　2．不同组织形式的独立基金销售机构股东或合伙人的条件
　　独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。其中：企业法人应具备相应的主要条件是：持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；最近3年没有受到刑事处罚；在自律管理组织、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被调查或整改期间等。自然人应具备的主要条件是：有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；最近3年没有收到形式处罚；最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；在自律管理组织、商业银行等机构无不良记录；无到期末清偿的数额较大的债务；最近3年无其他重大不良诚信记录等。独立基金销售机构以合伙企业形式设立时，其合伙人需要具备的条件，等同于以有限责任公司形式设立时自然人应具备的条件。