2015年证券投资基金考点精讲（第五章第六节）_第2页

考试站(www.examzz.com) 【考试站：中国教育考试第一门户】 2015年4月29日

　　三、监督与处理方式
　　(一)电话提示
　　对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示管理人。
　　(二)书面警示
　　对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示。
　　(三)书面报告
　　严重违反法律法规或合同规定的，如资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并报告中国证监会。