2013年证券从业考试投资分析章节知识点（第九章第二节）_第3页

各国投资联合会及其《国际伦理纲领、职业行为标准》：

1．投资分析师总要求
(1)诚实、正直、公平。
(2)以谨慎认真的态度、从道德标准出发进行各种行为。
(3)努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度。
2．投资分析师道德规范三大原则
公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。
3．投资分析师职业行为操作规则
(1)在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。
(2)合理的分析和表述。
(3)信息披露。
(4)保存客户机密、资金以及证券。
4．投资分析师职业纪律
(1)禁止不正确表述。
(2)利益冲突的披露。
(3)交易优先权。
(4)自行交易。
(5)禁止利用非公开信息。
(6)禁止剽窃。
5．投资分析师责任
投资分析师负有监督、审计以及影响其他人行为的责任，来禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为。另外，投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。

中国证券分析师自律组织：
1．证券分析师组织的功能
(1)为会员进行资格认证。
(2)对会员进行职业道德、行为标准管理。
(3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
2．自律组织
(1)成立。我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。
(2)任务。中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。
3．作用
中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。