咨询工程师2015年《工程咨询概论》常见考点四_第4页

6．工程项目咨询评估
（1）工程咨询评估的种类。企业委托的咨询评估、金融机构委托的咨询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的咨询评估、政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。
（2）企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。
第一：评估内容
①项目投资目标与企业战略规划目标的衔接性评估；②对市场分析、竞争力分析结果的评估；③对项目建设方案技术可行性的评估；④对项目实施方案可行性的评估，包括组织机构、人力资源等因素；⑤对项目投资建设及运营的外部配套条件的可行性进行评估；⑥对项目的投资计划、融资方案、盈利能力的评估；⑦对项目满足国家产业政策、发展规划、行业准入、安全生产等政策可行性的评估；⑧对土地利用、征地拆迁、移民安置、环境影响、社会影响、经济影响效果的评估；⑨提出保证项目顺利实施的对策建议。
第二：评估的一般原则
咨询评估一般遵循下列原则：①动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主；②综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主；③宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以企业层面的微观分析为主；④定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主；⑤对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主。
（3）政府投资项目可行性研究报告的评估。
第一：政府直接投资项目可行性研究报告的评估
对于直接投资规模较大的项目，政府投资主管部门应委托有相应资质的工程咨询机构对报送的可行性研究报告进行评估。
评估依据规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准。根据项目情况，还应将土地预审意见、环评批复等作为咨询评估的依据。
第二：政府资本金注入项目可行性研究报告的评估
主要评估依据包括：①国务院关于投资体制改革的决定等政策法规；②政府投资管理部门的政策法规；③国家有关投资建设、咨询评估、项目管理的规定等；④国家中长期计划、行业规划、地区规划及其他专项规划；⑤有关可行性研究报告等编写的指南、规范及行业规定等；⑥有关工程咨询评估的管理办法等规定；⑦规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准；⑧土地、环保等部门的批复意见；⑨与本项目有关的各种其他文件规范及有关调研、论证资料。
（4）项目核准申请报告的评估。
企业投资项目咨询评估报告内容：1）申报单位及项目概况；2）发展规划、产业政策和行业准入评估；3）资源开发及综合利用评估；4）节能方案评估；5）建设用地、征地拆迁及移民安置评估；6）环境和生态影响评估；7）经济影响评估；8）社会影响评估；9）主要风险及应对措施；10）主要结论和建议。
（5）资金申请报告的咨询评估。
第一：投资补助和贷款贴息资金申请报告的评估
对企业需要政府投资补助和贷款贴息的项目的核准申请报告进行咨询评估，着重评估以下内容：①是否符合政府投资补助或贷款贴息资金的使用方向要求；②是否符合有关工作方案的要求；③是否符合投资补助或贷款贴息资金的安排原则；④提交的相关文件是否齐备、有效；⑤项目的主要建设条件是否基本落实；⑥是否符合国家审批机关要求的其他条件。
第二：政府外债项目资金申请报告的评估
对企业报送申请政府外债资金的资金申请报告，咨询评估机构重点对以下内容提出评估意见：①是否符合国家利用国外贷款的政策及使用规定；②是否符合国外贷款备选项目规划；③项目是否已按规定履行审批、核准或备案手续；④国外贷款偿还和担保责任是否明确，还款资金来源及还款计划是否落实；⑤国外贷款机构对项目贷款是否已初步承诺。

7．节能评估（新增加）

（1）政策法规规定
（2）节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。
（3）节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。

（四）工程项目准备阶段咨询（P111～118）
1．工程勘察设计咨询内容
①工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。
②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

2．工程项目的融资咨询
（1）项目融资主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。
（2）项目前期阶段的融资咨询主要是从项目投资人的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。
（3）项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，也为银行提供贷款方面的咨询服务。随着全面进入市场经济和投融资体制改革的深化，融资咨询已成为工程咨询一项重要服务内容，具有广阔的前景。
（4）项目准备阶段融资咨询的主要工作包括：咨询单位帮助业主优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险并提出对策。
（5）项目准备阶段的融资咨询，侧重细化和落实具体方案，内容包括：
①融资渠道及方式的选择确定；
②融资单位的确定；
③资金到位的时序及币种、数量结构与资金使用计划的时序衔接；
④融资条件、偿还方式和期限以及利息风险等。
（6）咨询工程师提供融资服务应重点注意的问题（2012年新增内容）
①准确测算工程项目投资额，保证建设项目完工资金和投入运营所需资金相匹配
②严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度
③合理选择资金来源渠道和资金筹措方案
④深入进行融资方案的分析和比选
3．工程与货物采购咨询
（1）采购方式：分为公开招标和邀请招标。
（2）必须招标的项目范围
在境内进行下列建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购，必须进行招标：
①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；
②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；
③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
国务院有关部委对强制性招标项目的具体范围和规模标准颁布了相应的规定。
（3）咨询服务内容
咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。
（4）招标与投标程序



工程采购的招标与投标程序通常为：
1）申请招标；
2）发布资格预审通告；
3）资格预审评审；
4）向资格预审合格者发出投标邀请书；
5）发售招标文件；
6）组织现场踏勘和标前会议；
7）接受投标文件；
8）开标；
9）评标；
10）定标；
11）签约。