中国银行业从业人员资格认证考试个人理财科目考试大纲（2013年版）_第3页

　　第8章个人理财业务管理

　　8.1个人理财业务合规性管理

　　8.1.1开展个人理财业务的基本条件

　　8.1.2开展个人理财业务的政策限制

　　8.1.3开展个人理财业务的法律责任

　　8.2个人理财资金使用管理

　　8.3个人理财业务流程管理

　　8.3.1业务人员管理

　　8.3.2客户需求调查

　　8.3.3理财产品开发

　　8.3.4理财产品销售

　　8.3.5理财业务其他管理

　　8.4理财产品合规性管理案例

　　8.4.1理财产品开发合规性管理案例

　　8.4.2理财产品销售合规性管理案例

　　8.4.3理财产品售后合规性管理案例

　　第9章个人理财业务风险管理

　　9.1个人理财的风险

　　9.1.1个人理财风险的影响因素

　　9.1.2理财产品风险评估

　　9.2个人理财业务面临的主要风险

　　9.2.1个人理财业务面临的主要风险

　　9.2.2个人理财业务风险管理的基本要求

　　9.2.3个人理财顾问服务的风险管理

　　9.2.4综合理财业务的风险管理

　　9.3产品风险管理

　　9.4操作风险管理

　　9.5销售风险管理

　　9.6声誉风险管理

　　第10章职业道德和投资者教育

　　10.1个人理财业务从业资格简介

　　10.1.1境外理财业务从业资格简介

　　10.1.2境内银行个人理财业务从业资格

　　10.1.3银行个人理财业务从业人员基本条件

　　10.2银行个人理财业务从业人员的职业道德

　　10.2.1从业人员基本行为准则

　　10.2.2从业人员销售活动注意事项

　　10.2.3从业人员销售活动禁止事项

　　10.2.4从业人员岗位要求

　　10.2.5从业人员的限制性条款

　　10.2.6从业人员的法律责任

　　10.3个人理财投资者教育

　　10.3.1投资者教育概述

　　10.3.2投资者教育功能

　　10.3.3投资者教育内容

　　附录 商业银行个人理财业务监管法规

　　金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法

　　商业银行个人理财业务管理暂行办法

　　商业银行个人理财业务风险管理指引

　　商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法

　　关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知

　　关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知

　　关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知

　　关于进一步调整商业银行代客境外理财业务境外投资有关规定的通知

　　关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知

　　关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知

　　关于印发《银行与信托公司业务合作指引》的通知