2014年证券发行与承销习题：第五章首次公开发行股票的操作_第4页

　　21．发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。
　　A．干扰询价对象正常报价和申购
　　B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
　　C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
　　D．推介资料有重大遗漏
　　22．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
　　A．运行独立
　　B．监察独立
　　C．代码独立
　　D．指数独立
　　23．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（　　）等方式。
　　A．向社会公众配售
　　B．向战略投资者配售
　　C．向参与网下配售的询价对象配售
　　D．向参与网上发行的投资者配售
　　24．发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（　　）文件和事项。
　　A．上市公告书
　　B．公司章程
　　C．上市保荐书
　　D．上市计划书
　　25．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　　）。
　　A．战略投资者的选择标准
　　B．向战略投资者配售的股票总量
　　C．占本次发行股票的比例
　　D．持有期限制
　　26．股票公开发行的“三公”原则指的是（　　）。
　　A．公开
　　B．公平
　　C．公允
　　D．公正
　　27．（　　）属于网下发行的方式。
　　A．全额预缴款、比例配售、余款转存
　　B．全额预缴款、比例配售、余款即退
　　C．储蓄存款挂钩
　　D．市值配售
　　28．本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。
　　A．20％
　　B．25％
　　C．30％
　　D．50％
　　29．如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
　　A．上市公司受到证监会公开批评
　　B．上市公司受到交易所公开谴责
　　C．最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
　　D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责
　　30．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（　　）情形之一的询价对象不得配售股票。
　　A．未参与初步询价
　　B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
　　C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
　　D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
　　31．根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　　）。
　　A．股票经中国证监会核准已公开发行
　　B．公司股本总额不少于人民币5000万元
　　C．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
　　D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
　　32．下列说法错误的是（　　）。
　　A．在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件
　　B．股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同
　　C．发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
　　D．上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的
　　33．深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（　　）。
　　A．放宽投资者申购上限
　　B.申购单位
　　C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
　　D．以上都不正确
　　34．发行人应当将招股说明书全文置备于（　　），以备公众查阅。
　　A．发行人的住所
　　B．拟上市证券交易所
　　C．保荐人的住所
　　D．主承销商和其他承销机构的住所
　　35．关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。
　　A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
　　B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
　　C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
　　D．申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
　　36．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（　　）及（　　）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
　　A．交易所交易系统
　　B．交易所申购平台
　　C．登记结算公司登记结算平台
　　D．电话通讯方式
　　37．首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（　　）。
　　A．初步询价
　　B．累计投标询价
　　C．资金代收付
　　D．股份初始登记38．下列说法错误的是（　　）。
　　A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
　　B．初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
　　C．在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
　　D．一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入
　　39．下列说法正确的是（　　）。
　　A．T日16：00为网下申购资金入账的截止时点
　　B．主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
　　C．主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过
　　PROP发送至登记结算平台
　　D．结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款