2014年证券发行与承销习题：第五章首次公开发行股票的操作_第3页

　二、不定项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，至少有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
　　1．股票的定价活动可包括（　　）。
　　A．估值
　　B．撰写投资价值大型研究报告
　　C．询价
　　D．投标
　　2．在股票的估值方法中，（　　）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。
　　A．市盈率法
　　B．市净率法
　　C．贴现现金流量法
　　D．以上都不对
　　3．（　　）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。
　　A．陷入财务危机的公司
　　B．收益呈周期性分布的公司
　　C．正在进行重组的公司
　　D．拥有某些特殊资产的公司
　　4．我国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。
　　A．全额预缴款方式
　　B．储蓄存款挂钩方式
　　C．上网竟价
　　D．市值配售
　　5．询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的（　　）。
　　A．证券投资基金管理公司
　　B．证券公司
　　C．信托投资公司
　　D．保险机构投资者
　　6．首次公开发行股票的基本原则有（　　）。
　　A．融资最大化原则
　　B．“公开、公平、公正”原则
　　C．高效原则
　　D．经济原则
　　7．发行人支付给中介机构的费用不包括（　　）等。
　　A．申报会计师费用、律师费用
　　B．评估费用
　　C．承销费用、保荐费用以及上网发行费用
　　D．财务顾问费
　　8．询价对象应当符合的条件有（　　）。
　　A．依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
　　B．依法可以进行股票投资
　　C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
　　D．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
　　9．询价对象有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
　　A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
　　B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
　　C．未按时提交年度总结报告
　　D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
　　10．撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（　　）。
　　A．独立、审慎、客观
　　B．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源
　　C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
　　D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　11．询价分为（　　）和（　　）两个阶段。
　　A．初步询价
　　B．再次询价
　　C．累计投标询价
　　D．逐步投标询价
　　12．发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（　　）。
　　A．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30％
　　B．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50％
　　C．公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30％
　　D．公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％
　　13．在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　　）有关超额配售选择权的行使情况。
　　A．因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因
　　B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
　　C．发行人本次发行股份总量
　　D．发行人本次筹资总金额
　　14．在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
　　A．中国证券业协会
　　B．国家发改委
　　C．中国证监会
　　D．证券交易所
　　15．首次公开发行公司的（　　）必须出席公司推介活动。
　　A．控股股东
　　B．董事长
　　C．董事会秘书
　　D．总经理
　　16．投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（　　）。
　　A．发行人的行业分类、行业政策
　　B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
　　C．发行人经营状况和发展前景分析
　　D．发行人盈利能力和财务状况分析
　　17．保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的（　　）进行核查，并在核查意见上签字、盖章。
　　A．真实性
　　B．准确性
　　C．合理性
　　D．完整性
　　18．公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件（　　）。
　　A．募集说明书单行本
　　B．资产评估报告
　　C．承销协议及承销团协议
　　D．律师鉴证意见(限于首次公开发行)
　　19．股票配售对象限于下列类别（　　）。
　　A．经批准募集的证券投资基金
　　B．全国社会保障基金
　　C．证券公司证券自营账户
　　D．信托投资公司证券自营账户
　　20．询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。
　　A．中国证监会
　　B．中国证券业协会
　　C．证券登记结算机构
　　D．证券交易所