2015年证券发行与承销考点精讲:上市公司发行新股的发行方式和的发行方式和_第2页

　　3.定价增发操作流程
　　(1)注意事项：要注明本次增发具体日程安排表；定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700 ×××”，配售简称“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称“×××增发”；老股东配售应明确股权登记日，未配售的股份对新股东发行。
　　例7-7(2012年3月考题·单选题)
　　定价增发操作中应注意，新股东增发代码为( )。
　　A．“731×× ×”
　　B．“700×××”
　　C．“730 x××”
　　D．“710×××’’
　　【参考答案】 c
　　【解析】 定价增发操作流程的注意事项中定价增发，新股东增发代码
　　为“730×××”，增发简称为“×××增发”。
　　(2)操作流程：T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报。T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T—1日为股权登记日。T日，网上网下申购日。T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资。T+2日，主承销商组织网上申购资金验资，同时根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例。对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款(如需)；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式。T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资。发行结束。
　　4．增发股票上市
　　上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在股票上市前5个交易日向上海证券交易所提交申请文件，如上市报告书(申请书)、申请上市的董事会和股东大会决议、登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件等。
　　(二)配股及上市业务操作流程
　　1．应提交的材料与配股上市：同增发新股的要求(第一节里讲到了)。
　　2．操作流程：发行人只需在配股说明书中披露有关老股东申购办法，无须专门披露发行公告。配股简称：×××配股；配股代码：700×××。