2013证券从业《市场基础知识》临考模拟题(1)_第4页

二、不定项选择题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)

　　1.基金的运作包括( )以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

　　①基金的市场营销

　　②基金的募集

　　③基金的投资管理

　　④基金资产的托管

　　⑤基金份额的登记

　　⑥基金的估值与会计核算

　　⑦基金的信息披露

　　A.①②③④

　　B.⑤⑥⑦

　　C.③④⑤⑦

　　D.①②⑤⑥

　　2.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。

　　A.基金的市场营销

　　B.基金的运营方式

　　C.基金的投资管理

　　D.基金的后台管理

　　3.基金与股票、债券的差异有( )。

　　A.反映的经济关系不同

　　B.所筹资金的投向不同

　　C.投资收益与风险大小不同

　　D.操作流程不同

　　4.证券投资基金是一种集中资金、( )、分散风险的集合投资方式。

　　A.特殊管理

　　B.特定流程

　　C.专业理财

　　D.组合投资

　　5.下列不属于系统性风险的有( )。

　　A.政策风险

　　B.利息风险

　　C.经济周期性波动风险

　　D.投资风险

　　6.债券基金主要的投资风险包括( )以及通货膨胀风险。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.提前赎回风险

　　D.经营风险

　　7.债券基金与债券的不同在于债券基金的收益不如债券的利息固定、债券基金( )到期日、债券基金的收益率比买人并持有到期的单个债券的收益率更难以预测、投资风险不同。

　　A.没有确定的

　　B.确定的

　　C.有1年的

　　D.有5年的

　　8.保本基金的分析指标主要包括保本期、( )、担保人等。

　　A.预存金

　　B.保本比例

　　C.赎回费

　　D.安全垫

　　9.ETF具有的特点是( )。

　　A.被动操作的指数基金

　　B.独特的实物申购、赎回机制

　　C.主动操作的指数基金

　　D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　10.基金管理公司中的风险控制委员会是非常设议事机构，一般由( )及其他相关人员组成。

　　A.总裁

　　B.副总经理

　　C.行政总经理

　　D.监察稽核部经理

　　11.关于开放式基金，下列说法正确的是( )。

　　A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，而基金单位总数不变化

　　B.开放式基金没有固定的存续期限

　　C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

　　D.开放式基金具有独立法人资格

　　12.基金的募集一般要经过( )步骤。

　　A.核准

　　B.申请

　　C.基金合同生效

　　D.发售

　　13.证券投资基金业务主要包括( )。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.基金的风险分析

　　D.基金营运服务

　　14.基金管理公司不得通过( )、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

　　A.报刊

　　B.电视

　　C.广播

　　D.公告

　　15.公司制定内部控制制度应当遵循以下原则( )。

　　A.合法、合规性原则

　　B.全面性原则

　　C.公平公正原则

　　D.审慎性、适时性原则

　　16.基金托管人的职责主要体现在( )等方面。

　　A.基金资产保管

　　B.基金投资运作监督

　　C.基金资金清算

　　D.基金会计复核

　　17.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为( DACB )。

　　A.基金募集

　　B.基金终止

　　C.基金运作

　　D.签署基金合同

　　18.基金资产账户主要包括( )。

　　A.银行存款账户

　　B.结算备付金账户

　　C.基金账户

　　D.证券账户

　　19.基金财产保管的内容有( )。

　　A.基金印章保管

　　B.基金资产账户管理

　　C.重要文件保管

　　D.核对基金资产

　　20.基金的资金清算依据交易场所的不同，分为( )。

　　A.交易所交易资金清算

　　B.场外资金清算

　　C.场内资金清算

　　D.全国银行间市场交易资金清算