2013证券从业《市场基础知识》临考模拟题(1)_第3页

41.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持( )到工商行政管理部门办理登记注册手续。

　　A.中国证监会的批准设立文件

　　B.中国证监会颁发的“基金管理公司法人许可证”

　　C.中国人民银行的批准设立文件

　　D.中国人民银行颁发的“基金管理公司法人许可证”

　　42.基金业在金融体系中的地位与作用：为中小投资者拓宽了投资渠道、优化金融结构，促进经济增长，有利于( )市场的稳定和健康发展、完善金融体系和社会保障体系。

　　A.基金

　　B.金融

　　C.证券

　　D.银行

　　43.基金管理公司的核心业务是( )。

　　A.基金设立

　　B.基金投资运作管理

　　C.基金发行

　　D.风险管理

　　44.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。

　　A.共同基金

　　B.单位信托基金

　　C.证券投资信托基金

　　D.私募基金

　　45.分散风险和最大化投资收益是( )投资组合管理的基本目标。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.证券

　　D.期货

　　46.基金管理公司投资管理的基本目标是( )。

　　A.高回报

　　B.分散风险

　　C.高管理费和手续费

　　D.为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

　　47.基金产品的特性是( )。

　　A.易模仿性

　　B.无风险性

　　C.持久性

　　D.专利性

　　48.货币市场基金特有的披露信息包括( )、影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离信息等内容。

　　A.收益报告

　　B.收益公告

　　C.收益汇报

　　D.收益报表

　　49.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。

　　A.按“先进先出法”实现收益和风险

　　B.“收益保底，超额分成”

　　C.获取无风险收益

　　D.“利益共享、风险共担”

　　50.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是( )。

　　A.基金招募协议

　　B.基金托管协议

　　C.发起人协议

　　D.基金契约

　　51.动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.长期

　　D.永久

　　52.开放式基金价格的主要决定因素是( )。

　　A.基金份额净值

　　B.基金份额面值

　　C.市场供求关系

　　D.市场存款利率

　　53.基金销售机构内部控制应履行( )、有效性、独立性和审慎性原则。

　　A.完善性

　　B.综合性

　　C.健全性

　　D.整体性

　　54. 所谓( )，是指基金经理对市场整体走势的预测能力。

　　A选股能力

　　B行业选择能力

　　C择时能力

　　D指数选择能力

　　55.我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有( )责任。

　　A.复核

　　B.复查

　　C.核算

　　D.核查

　　56.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用( )技术确定公允价值。

　　A.预值

　　B.预算

　　C.估值

　　D.估算

　　57.共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担( )赔偿责任。

　　A.联合

　　B.连同

　　C.连带

　　D.联系

　　58.货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以( )价格完成。

　　A.平均

　　B.协商

　　C.单方

　　D.基准

　　59.保本基金于20世纪80年代中期起源于( )，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.法国

　　D.德国

　　60.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由( )承担。

　　A.基金销售机构

　　B.基金托管人

　　C.基金自身设立的注册登记机构

　　D.证券交易所和登记结算公司