2013证券从业《市场基础知识》临考模拟题(1)_第2页

21.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于以下哪种监管手段( )。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.教育手段

　　D.行政手段

　　22.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。

　　A.指数基金

　　B.增长型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　23.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么，资产配置贡献可计为( )。

　　A.-0.75%

　　C.0.85%

　　B.0.75%

　　D.-0.85% 解析：790-865%=-0.75%

　　24.QDII基金应至少( )计算并披露( )净值信息。

　　A.每天，一次

　　B.每周，一次

　　C.每月，一次

　　D.每年，一次

　　25.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为( )。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金发起人

　　D.基金托管人

　　26.每个有效证件只允许开设( )个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　27.基金市场营销的内容不包括( )。

　　A.目标市场与客户的确定

　　B.营销组合的设计

　　C.产品内容

　　D.营销过程的管理

　　28.假设某季上证A股指数的收益率为10%，现金(债券)的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为80%，现金(债券)的投资比例为20%，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为70%，现金(债券)的投资比例为30%，则该基金在本季的择时损益为( )。

　　A.0.80%

　　B.-0.80% 解析：(70-80)%*10%+(30-20)%*2%

　　C.0.78%

　　D.-0.78%

　　29.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是( )

　　A.基金持有人大会

　　B.董事会

　　C.投资决策委员会

　　D.基金总经理

　　30.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元/单位，2009年9月1日的份额净值为1.7886元/单位，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率则为( )。

　　A.36.98%

　　B.37.98%

　　C.38.98% (1.7886+2.75/10-1.4848)/1.4848=38.98%

　　D.39.98%

　　31.基金清算后的剩余资产归( )所有。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　32.基金管理公司是以( )为经营宗旨。

　　A.取信于市场、取信于社会

　　B.利益公平、信息透明

　　C.信誉可靠、责任到位

　　D.利益公平、信誉可靠

　　33.在我国，基金日常估值由( )同时进行。

　　A.基金托管人与外部专业机构

　　B.基金管理人与基金持有人

　　C.基金管理人和基金托管人

　　D.基金持有人和基金托管人

　　34.封闭式基金的发起人确定后，通过签订( )界定相互间的权利与义务关系。

　　A.基金契约

　　B.发起人协议

　　C.基金上市公告书

　　D.基金招募说明书

　　35.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )。

　　A.保护投资者

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统风险

　　D.推动基金业发展

　　36.基金公司的督察长享有充分的( )和独立的调查权。

　　A.知情权

　　B.管理权

　　C.督察权

　　D.检举权

　　37.投资决策制定通常包括( )等内容。

　　A.投资决策的依据

　　B.决策的方式和程序

　　C.决策的内容

　　D.投资决策委员会的权限和责任

　　38.根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或不予核准的决定。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　39.开放式基金价格的主要决定因素是( )。

　　A.市场供求关系

　　B.市场存款利率

　　C.基金份额面值

　　D.基金份额净值

　　40.依据投资( )的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金。

　　A.性质

　　B.对象

　　C.方式

　　D.内容