2012年证券从业资格证基础知识冲刺试题及答案4_第14页

二、多项选择题
1．ABCD
本题考查有价证券的主要特征一一收益性、流动性、风险性、期限性。
2．ABCD
本题考查证券市场的结构。除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现
为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
3．ABD
本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、
股票基金的比例，不高于基金净资产的30％，而不是20％。
4．ABCD
本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。
5．ABCD
本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都
正确。
6．BCD
本题考查股票的性质。股票本身没有价值，所以选项A错误。
7．ABD
本题考查股票的风险性。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大
损失，也可能带来较大的预期收益。所以选项C错误。
8．ABC
本题考查无记名股票。无记名股票认购时要求一次缴纳出资。所以选项D错误。9．ABC
本题考查影响股价变动的基本因素之一一公司经营状况。公司经营状况好坏可
通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。
10．AB
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个：能保证普通股票股东在股份
公司中保持原有的持股比例，能保护原普通股票股东的利益和持股价值。
11．ABD
本题考查债券所规定的资金借贷双方的权责关系，主要有三点，即选项ABD。
12．ACD
本题考查债券按债券券面形态的分类——实物债券、凭证式债券、记账式债券。13．ABD
本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券发行期限在15年以上。
14．BC
本题考查公司债券。选项AD属于金融债券。
15．A(：
本题考查国际债券的种类一一外国债券和欧洲债券。
16．BC
本题考查证券投资基金的作用—一基金为中小投资者拓宽了投资渠道、有利于
证券市场的稳定和发展。
17．ABD
本题考查公司型基金。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司
的股东。
18．ABCD
本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项。选项ABCD都
正确。
19．BCD
本题考查申请取得基金托管资格的条件。选项A的正确表述是净资产和资本充
足率符合有关规定，而不是“总资产”。
20．ABCD
本题考查基金资产估值的暂停。选项ABCD都正确。
21．ABCD
本题考查金融衍生工具的基本特性。选项ABCD都正确。
22．ABC
本题考查金融衍生工具。金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。
23．ABCD
本题考查金融期货交易与普通远期交易的区别。选项ABCD都正确。
24．ABCD
本题考查沪深300股指期货的主要交易规则。选项ABCD都正确。
25．ABC
本题考查利率期权合约。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧
洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
26．BCD
本题考查向原股东配售股份(配股)的条件。选项A的正确表述是拟配售股份数
量不超过本次配售股份前股本总额的30％，而不是25％。
27．ABD
本题考查中小企业板块的“四个独立”——运行独立、监察独立、代码独立、指
数独立。
28．AB
本题考查证券交易的交易原则——价格优先原则、时间优先原则。
29．ABCD
本题考查股票价格指数的编制步骤。选项ABCD都正确。
30．ABD
决定债券再投资收益的主要因素——债券的偿还期限、息票收入和市场利率的
变化。
31．ACD
本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务
设施。
32．ABCD
本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。
33．ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。
34．ABD
本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。
35．ABCD
本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项
ABCD都正确。
36．ABD
本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状
况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以
上。注意是“两年”，而不是“三年”。
37．ABCD
本题考查证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。
38．BCD
本题考查上市公司和公司债券上市交易的公司报送的中期报告的内容。选项A
属于年度报告的内容。
39．ABCD
本题考查证券投资者保护基金的来源。选项ABCD都正确。
40．ABC
本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的
一般性禁止行为。
三、判断题
1．B
本题考查虚拟资本。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价
格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
2．B
本题考查机构投资者中的政府机构。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通
过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。注意是“政府债券或金融债
券”，而不是“政府债券或股票”。
3．A
本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。
4．A
本题考查证券市场中介机构。题干表述正确。
5．A
本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。
6．B
本题考查中国证券市场发展史。l990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期
货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。注意是“期货”，而不是“期权”。
7．A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。
8．A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。
9．A
本题考查股票的定义。题干表述正确。
10．B
本题考查股票的性质。股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的
要件，股票就无法律效力。
11．A
本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。
12．A
本题考查股票的分割与合并。题干表述正确。
13．B
通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。
14．B
本题考查股息率可调整优先股票。发行股息率可调整优先股票，可以保护股票
持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。
15．B
本题考查外资股的概念。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾
地区投资者发行的股票。
16．A
本题考查金融债券的资金来源。题干表述正确。
17．B
本题考查政府债券的定义。政府债券的发行主体是政府，不是政府机构，所以
题干表述错误。
18．A
本题考查金融债券。题干表述正确。
19．A
本题考查财务公司债券。题干表述正确。
20．A
本题考查我国企业债券的发展。题干表述正确。
21．B
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换公
司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。
22．B
本题考查外国债券的特点。外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券
的面值货币和发行市场则属于另一个国家。
23．A
本题考查亚洲债券市场。题干表述正确。
24．A
本题考查我国证券投资基金业的发展。题干表述正确。
25．A
本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。题干表述正确。
26．A
本题考查指数基金。题于表述正确。
27．B
本题考查基金托管人。基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司
担任。
28．B
基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。
29．A
本题考查基金资产估值。题干表述正确。
30．A
本题考查ETF的特点。题干表述正确。
31．A
本题考查远期交易。题干表述正确。
32．B
金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金
融期货合约。
33．B
为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推
出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。
34．A
本题考查期货套利。题干表述正确。
35．B
从保值角度来说，金融期货通常比金融期权更为有效，也更为便宜。
36．A
本题考查权证的行权结算方式。题干表述正确。
37．A‘
本题考查存托凭证。题干表述正确。
38．B
本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，
而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。
39．A
本题考查证券市场的分类。题干表述正确。
40．B
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超
过最近1期末净资产额的40％，而不是“50％”。
41．A
本题考查主板市场。题干表述正确。
42．B
股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“*ST”字样。
43．B
综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗
交易或协议交易提供的交易系统。
44．A
本题考查人民币债券的交易方式和品种。题干表述正确。
45．A
本题考查两岸三地指数。题于表述正确。
46．B
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务
院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为资本公积金，而不是“法定盈余
公积金”。
47．A
本题考查中国证券业协会的成立。题干表述正确。
48．B
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将
证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。
49．B
证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于
本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
50．A
本题考查证券自营业务。题干表述正确。
51．A
本题考查证券公司提供的中间介绍业务。题干表述正确。
52．B
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，
经董事会审议通过后实施，而不是“股东会审议通过”。
53．A
本题考查资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。题干表述正确。
54．B
首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股
票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。注意是“4亿股”，不是“3亿股”。
55．A
本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的总则内容。题干
表述正确。
56．A
本题考查内幕信息的概念。题干表述正确。
57．A．，
本题考查证券投资者保护基金的运用。题干表述正确。
58．B
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的
要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制
或者禁止证券投资者的证券买卖行为。
59．B
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改
正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3
～12个月，或者吊销其执业证书的处罚。注意是“3～12个月”，不是“3～6个月”。
60．A
本题考查证券登记结算制度中的结算证券和资金的专用性制度。题干表述正确。