2012年证券从业资格证基础知识冲刺试题及答案4_第10页

31．设立证券公司应当具备的条件是()。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
32．证券公司融资融券业务管理的基本原则有()。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动
提供任何便利和服务
C．证券公司应当健全业务隔离制度
D．业务实行集中统一管理
33．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
D．按对客户融资规模的5％计算风险准备
34．证券公司合规总监的履职保障包括()。
A．独立性
B．知情权
C．提案权
D．必要的工作条件
35．我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为
有()。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
36．证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标
识并集中监控
C．财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在
12亿元以上
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
37．证券市场监管的原则是()。
A．依法监管原则
B．保护投资者利益原则
C．“三公”原则
D．监督与自律相结合的原则
38．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月
内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列()内容的中期报告，并予以公布。
A．公司的实际控制人
B．涉及公司的重大诉讼事项
C．已发行的股票、公司债券变动情况
D．提交股东大会审议的重要事项
39．证券投资者保护基金的来源是()。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金
C．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
40．证券公司从业人员的特定禁止行为有()。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．买卖法律明文禁止买卖的证券