2012年证券从业资格证基础知识冲刺试题及答案4_第12页

31．远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。()
A正确B错误
32．金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融
工具。()
A．正确
B．错误
33．为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的
期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。()
A．正确
B．错误
34．严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行
买卖，赚取差价，称为跨市场套利。()
A．正确
B．错误
35．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。()
A．正确
B．错误
36．权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。()
A．正确
B．错误
37．存托凭证由J．P．摩根首创。()
A．正确
B．错误
38．美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表
的基础证券。()
A．正确
B．错误
39．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()
A．正确
B．错误
40．上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l
期末净资产额的50％。()
A．正确
B．错误
41．主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的
证券交易所代表着国内主板主场。()
A．正确
B．错误
42．股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。()
A．正确
B．错误
43．综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或
协议交易提供的交易系统。()
A．正确
B．错误
44．人民币债券交易方式包括现券买卖和回购交易两部分，其中用于回购的债券包括国债、
中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。()
A．正确
B．错误
45．两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75％左右的市值和53％的成交金额，能全面刻画大
中华地区股票市场的整体表现。()
A．正确
B．错误
46．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈
余公积金。()
A．正确
B．错误
47．1991年8月，中国证券业协会成立。()
A．正确
B．错误
48．根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司
分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。()
A．正确
B．错误
49．证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提
供。()
A．正确
B．错误
50．证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00％；证券自营业务
规模不得超过净资本的200％。()
A．正确
B．错误
51．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
A．正确
B．错误
52．根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会
审议通过后实施。()
A．正确
B．错误
53．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日
止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。()
A．正确
B．错误
54．首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以
采用超额配售选择权(绿鞋)机制。()
A．正确
B．错误
55．创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分
提示投资风险。()
A．正确
B．错误
56．证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的
尚未公开的信息，为内幕信息。()
A．正确
B．错误
57．证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行
票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。()
A．正确
B．错误
58．证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，
限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。()
A．正确
B．错误
59．证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒
不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个
月，或者吊销其执业证书的处罚。()
A．正确
B．错误
60．证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交
收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
()
A．正确
B．错误