证券从业考试证券交易真题第3章特别交易事项及其监管_第6页

　三、判断题
　　1．【答案】B
　　【解析】在我国，证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易Et)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)参考价。
　　2．【答案】A
　　【解析】若公司出现符合撤销退市风险警示的情形，则可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。如深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。
　　3．【答案】A
　　【解析】“一级交易商”，指经过上海证券交易所核准，在同定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。通常情况下，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。
　　4．【答案】A
　　【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30—11：30，13：O0—15：30。但若在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。每个交易日15：O0—15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
　　5．【答案】B
　　【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或者部分卖出。
　　6．【答案】A
　　【解析】因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。除权(息)日的证券买卖，除证券交易所另有规定的外，均按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。
　　7．【答案】B
　　【解析】特别处理不是对上市公司的处罚，仅仅是对上市公司目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。
　　8．【答案】A
　　【解析】深圳证券交易所在连续竞价期间，上海证券交易所与深圳证券交易所的即时行睛内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
　　9．【答案】B
　　【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所应当分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额：①日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)；②日价格振幅达到15％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)；③日换手率达到20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)。
　　10．【答案】A
　　【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。根据《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，应予以重点监控。
　　11．【答案】B
　　【解析】按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例均不得高于该公司总股本的20％。