证券从业考试证券交易真题第3章特别交易事项及其监管_第4页

历年真题答案及解析

　　一、单选题
　　1．【答案】A
　　【解析】上海证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的，均可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；②B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
　　2．【答案】D
　　【解析】交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可根据情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市及暂缓进入交收等措施。证券交易所采取的这些措施，要及时报告中国证监会。对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易，并向市场公告。
　　3．【答案】C
　　【解析】在我国，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖，A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可以采用大宗交易方式。
　　4．【答案】B
　　【解析】按照通常的意义，开盘价与收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
　　5．【答案】A
　　【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券大宗交易和专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。
　　6．【答案】D
　　【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。若当日无成交的，则以前收盘价为当日收盘价。
　　7．【答案】D
　　【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的基金买卖符合下列条件的，可以采用大宗交易方式：即基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。
　　8．【答案】C
　　【解析】我国现行有关交易制度规定，若证券单笔买卖申报达到一定数额的，则证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
　　9．【答案】A
　　【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合下列条件的，可以采用大宗交易方式：①国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；②其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
　　10．【答案】D
　　【解析】D项符合题意。
　　11．【答案】C
　　【解析】为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年1月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
　　12．【答案】C
　　【解析】C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，通常，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，则由买卖双方在前收盘价的上下30％之间自行协商确定。
　　13．【答案】C
　　【解析】根据除权(息)参考价的计算公式，可得：除权(息)参考价=前收价-金利+配股价格×股比例1+股比例=11．05-0．15+6．40×0．51+0．5=9．40(元)
　　14．【答案】D
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数和分类指数等证券指数，以此来反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行f青发布。
　　15．【答案】D
　　【解析】根据《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》的规定，境外投资者的境内证券投资应遵循：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。
　　16．【答案】C
　　【解析】证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置与编制的具体方法均由证券交易所规定。
　　17．【答案】C
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易13都要发布包括证券交易即时行情、证券指数及证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表与年报表，并及时向社会公布。
　　18．【答案】B
　　【解析】证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所也可以调整证券交易公开信息的内容。
　　19．【答案】A
　　【解析】B项是日价格振幅的计算公式；C项是换手率的计算公式；D项是对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。