2012年证券从业资格考试证券交易试题_第8页

　 11．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。
　　 A．全权委托
　　 B．未办妥过户手续的记名证券委托
　　 C．采取信用交易方式的委托
　　 D．已办妥过户手续的记名证券委托
　　 12．中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　 A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
　　 B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上
　　 C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
　　 D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
　　 13．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
　　 A．证券代码及简称
　　 B．股价指数
　　 C．当日最高成交价和当日最低成交价
　　 D．当日累计成交数量和金额
　　 14．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。
　　 A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
　　 B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
　　 C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
　　 D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
　　 15．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 ( )。
　　 A．A股、债券交易为0．01元人民币
　　 B．基金、权证交易为0．001元人民币
　　 C．B股交易为0．01港元
　　 D．债券质押式回购交易为0．01元人民币
　　 16．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
　　 A．在证券交易所挂牌交易的股票
　　 B．在证券交易所挂牌交易的债券
　　 C．在证券交易所挂牌交易的权证
　　 D．证券投资基金
　　 17．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
　　 A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
　　 B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
　　 C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
　　 D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
　　 18．股份登记包括( )。
　　 A．配股登记
　　 B．首次公开发行登记
　　 C．增发新股登记
　　 D．除权登记
　　 19．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。
　　 A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
　　 B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
　　 C．转托管一经申报不能撤单
　　 D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
　　 20．下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )。
　　 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
　　 B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
　　 C．债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
　　 D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％