2012证券交易备考讲义及试题3

2012证券交易备考讲义及试题3

第四章证券经纪业务
　　本章主要考点
　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点；
　　2.掌握证券经纪关系的确立过程；
　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；
　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求；
　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；
　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；
　　7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；
　　8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范；
　　9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；
　　10.熟悉经纪业务中的禁止行为；
　　11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；
　　12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
　　13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；
　　14.熟悉证券经纪业务的风险种类；
　　15熟悉经纪业务的风险防范措施；
　　16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。