2015年证券从业考试《证券交易》考点精讲第二章第三节

第二章第三节　委托买卖

　　一、委托形式
　　投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。
　　客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。
　　委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
　　(一)柜台委托
　　柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
　　(二)非柜台委托
　　非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
　　例2—7(2012年3月考题·单选题)
　　电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　　）进行识别。
　　A．委托人
　　B．交易密码
　　C．营业部
　　D．受托人
　　【参考答案】B
　　【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。
　　例2—8(2012年3月考题·单选题)
　　投资者要求开办网上委托应向（　　）提出申请。
　　A．中国证券业协会
　　B．证券交易所
　　C．证券登记结算公司
　　D．具有资格的证券公司
　　【参考答案】D
　　【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。