证劵从业资格2014《证劵交易》重点讲义第二章第7节_第2页

　　二、证券经纪业务风险的防范

　　(一)合规风险的防范

　　1.加强合规文化建设。

　　2.建立健全规章制度。

　　3.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务各环节实行集中统一管理。

　　4.加强岗位职业和监督，主要部门和岗位相互分离。

　　(二)管理风险的防范(有变化)

　　1.加强经纪业务营销管理。

　　2.严格执行经纪业务操作流程。

　　3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息系统。

　　4.加强员工培训，提高员工素质。

　　5.建立客户投诉处理及责任追究机制。

　　6.建立经纪业务检查稽核制度。

　　(三)技术风险的防范

　　1.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　2.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案;做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

　　三、证券经纪业务的监管措施与法律责任

　　(一)监管措施

　　1.证券公司的内部控制

　　2.证券业协会的自律管理

　　3.证券交易所的监管

　　4.证券监管机构的监管

　　(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告团，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　(2)信息披露。证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

　　证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　(二)法律责任

　　依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定进行处理。

　　这一节重点把握证券经纪业务的风险种类