2014年证劵从业证劵交易辅导：经纪业务其他事项10

®一、大宗交易

®大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

®上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30，深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。每个交易日15：00～15：30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

®    有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

® 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。

®大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

®上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。

®深圳证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，深圳证券交易所公布大宗交易的证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或席位的名称。

®根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：

®    （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；

®    （2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；

®    （3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；

®    （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；

®    （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。

®根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：

®（1）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；

®（2）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；

®（3）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；

®    （4）债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币；

® （5）债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币；

®    （6）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股；

®    （7）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；

®    （8）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张。