2013年证券从业资格考试《证券交易》第八章考点_第4页

第四节　融资融券业务的监管和法律责任

　　一、融资融券业务的监管（熟悉）
　　（一）证券交易所的监管
　　（二）证券登记结算机构的监管
　　（三）客户信用资金存管指定商业银行的监管
　　（四）客户查询
　　（五）信息公告
　　（六）监管机构的监管
　　二、法律责任（熟悉）
　　（一）《证券公司融资融券业务试点管理办法》
　　（二）《证券公司监督管理条例》的有关规定