2013年证券从业资格考试《证券交易》第四章考点_第4页

第四节　证券经纪业务的风险及其防范（熟悉）

　　证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
　　【例1·多选题】证券经纪业务风险主要包括（ ）。
　　A. 合规风险
　　B. 汇率风险
　　C. 管理风险
　　D. 技术风险
　　『正确答案』ACD
　　『答案解析』按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
　　【例2判断题】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 （ ）
　　A.正确 B.错误
　　『正确答案』B
　　『答案解析』证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。