2013年证券从业资格考试《证券交易》第一章考点

第一章　证券交易概述

　　本章主要考点：
　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
　　2.熟悉证券交易的种类。
　　3.熟悉证券交易的方式。
　　4.熟悉证券投资者的种类。
　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
　　6.熟悉证券交易场所的含义。
　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制
　　一、证券交易的概念及原则
　　（一）证券交易的概念及其特征（掌握）

　　【例1·多选题】证券交易的特征有（　）。
　　A.收益性
　　B.流动性
　　C.安全性
　　D.风险性
　　『正确答案』ABD
　　『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性
　　【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　）
　　A.正确B.错误
　　『正确答案』A
　　『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
　　  （二）我国证券交易市场的发展历程

　　【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（　）。
　　A.1990年7月3日
　　B.1991年7月3日
　　C.1990年12月19日
　　D.1992年12月19日
　　『正确答案』B
　　『答案解析』1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
　　【例2·单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批（　）家证券公司开始融资融券业务试点。
　　A.3
　　B.5
　　C.6
　　D.8
　　『正确答案』C
　　『答案解析』2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。
　　（三）证券交易的原则（掌握）
　　【例题·多选题】证券交易的原则有（　）。
　　A.公开原则
　　B.灵活性原则
　　C.公平原则
　　D.公正原则
　　『正确答案』ACD
　　『答案解析』证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。