2013年证券从业资格考试《证券交易》第一章考点_第3页

　　（四）证券公司
　　1.证券公司的定义
　　在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
　　2.证券公司的设立条件（掌握）
　　（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。
　　（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
　　（3）具有符合本法规定的注册资本。
　　（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
　　（5）有完善的风险管理与内部控制制度。
　　（6）有合格的经营场所和业务设施。
　　（7）法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　3.证券公司的经营范围（掌握）
　　（1）证券经纪业务
　　（2）证券投资咨询
　　（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问
　　从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。
　　（4）证券承销与保荐
　　（5）证券自营
　　（6）证券资产管理
　　（7）其他证券业务
　　从事（4）至（7）项中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。
　　从事（4）至（7）项中的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。
　　■ 注册资本应是实缴资本。
　　【例题·多选题】下列（　）属于设立证券公司应具备的条件。
　　A. 有完善的风险管理与内部控制制度
　　B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
　　C. 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
　　D. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
　　『正确答案』ABD
　　『答案解析』主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元，C的说法有误。
　　（五）证券交易场所
　　证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。
　　证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。
　　1.证券交易所

定义（熟悉）	证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 环球网校考试站
设立和解散	由国务院决定
性质	证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。
职能（掌握）	（1）提供证券交易的场所和设施。 　　 （2）制定证券交易所的业务规则。 　　 （3）接受上市申请、安排证券上市。 　　 （4）组织、监督证券交易。 　　 （5）对会员进行监管。 　　 （6）对上市公司进行监管。 　　 （7）设立证券登记结算机构。 　　 （8）管理和公布市场信息。 　　 （9）证监会许可的其他职能。
不得直接或间接从事的事项（掌握）	（1）以盈利为目的的业务。 　　 （2）新闻出版业。 　　 （3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。 　　 （4）为他人提供担保。 　　 （5）未经中国证监会批准的其他业务。
组织形式	会员制和公司制 　　 ▲我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。 　　 ▲理事会是证券交易所的决策机构。

　　【例题·判断题】证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定。（　）
　　A.正确 B.错误
　　『正确答案』B
　　『答案解析』证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
　　2.其他交易场所

定义	其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”。
分类	分散的柜台市场和一些集中性市场。 　　 ▲柜台市场又称为“店头市场”，呈现分散性。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。
	▲银行间债券市场，呈现集中性。
	▲我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。

　　【例题·判断题】店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（　）
　　A.正确 B.错误
　　『正确答案』B
　　『答案解析』场外交易市场包括分散的柜台市场和一些集中性市场，柜台市场又称店头市场。
　　（六）证券登记结算机构
　　1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
　　2.证券登记结算机构的职能（掌握）
　　（1）证券账户、结算账户的设立。
　　（2）证券的存管和过户。www.examzz.com
　　（3）证券持有人名册登记及权益登记。
　　（4）证券和资金的清算交收及相关管理。
　　（5）受发行人的委托派发证券权益。
　　（6）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
　　（7）中国证监会批准的其他业务。
　　【例题·多选题】证券登记结算机构的职能包括（　）。
　　A.证券的存管和过户
　　B.受发行人委托派发证券权益
　　C.提供证券交易的场所和设施
　　D.证券账户、结算账户的设立和管理
　　『正确答案』ABD
　　『答案解析』C是证券交易所的职能。