2015年香港证券及期货从业员资格考试公告_第2页

　　香港证券及期货从业员资格考试 （资格考试）成绩可用于申请香港证监会的牌照，有效期为3年。即考生在3年内须通过卷一+卷二/卷六/卷十六才可申请香港证监会的牌照（即证券交易/就证券提供意见的负责人员/资产管理负责人员/保荐人*）。

　　所有资格考试的考卷（包括卷一、二、六及十六）没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。

　　*申请为保荐人（代表）除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。

　　有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会网址（http://www.sfc.hk） .

　　五、背景资料：

　　关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定：

　　香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下：

　　内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照（通过卷一考试后），应按照下列对照表（摘录自香港证监会网页www.sfc.hk）被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格：

　　内地证券期货基金专业人员可参考以下表列，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。