2014年证券投资基金销售人员模拟试题及答案7

单选

(1)在半强式有效的股票市场中，某新技术公司正在进行一种新型芯片的检验，这项工作可以大幅度提高工作效率，在公司公开宣布实施这项技术之前，该公司技术总监事先购买本公司股票，他赚取利润的概率（）。

A0

B50%

C100%

D无法预测

题    型：常识题

页    码：304

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 在半强势有效市场中，通过内幕消息可以100%获取利润。

(2)一般来说，ETF的特点不包括（ ）。

A招募说明书中明确规定了相关的担保条款

B被动操作的指数基金

C实物申购、赎回机制

D一级市场与二级市场并存的交易制度

题    型：常识题

页    码：48

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 保本基金的招募说明书中明确规定了相关的担保条款。

(3)（）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

A威廉·夏普

B约翰·林特耐

C简·摩辛

D哈理·马柯威茨

题    型：常识题

页    码：269

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 哈理·马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

(4)目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A上市公司发行债券的企业

B基金管理公司

C中央结算公司

D基金托管银行

题    型：常识题

页    码：194

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察基金的税收中的所得税。

(5)下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有（ ）。

A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

C能满足投资者对现金流的需求

D不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

题    型：常识题

页    码：369，370

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 管理费用更低；不能满足投资者对现金流的需求；有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

(6)我国开放式基金的存续期为（）。

A5年

B15年

C15年-50年

D一般无期限

题    型：常识题

页    码：10

难 易 度：易