2014年证券投资基金销售人员模拟试题及答案9

多项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）

1、广义的有价证券包括：（BCD ）

A.虚拟证券

B.商品证券

C.货币证券

D.资本证券

2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（ACD ）

A.公司（企业）证券

B.法人证券

C.金融证券

D.政府证券

3、有价证券具有：（BD ）

A.投资性

B.收益性

C.融资性

D.流动性

4、股票的市场价格通常与哪些因素有关：（BD ）

A.公司的所有制性质

B.公司的经营状况和盈利水平

C.公司的存续期限

D.政治、社会、经济等外部因素

5、基金性质的机构投资者包括：（ ABD）

A.证券投资基金

B.社保基金

C.私募基金

D.社会公益基金

6、影响债券利率的因素有：（ ACD）

A.借贷资金市场利率水平

B.商业银行1年期定期存款利率

C.发行人的信用状况

D.债券期限长短

7、证券投资基金的主要特征是（ ABCD）

A、集合理财、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、利益共享、风险共担

D、严格监管、信息透明

8、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在（ABC ）

A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

B、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

D、集中研究基金收益分配

9、基金的当事人包括（ACD ）

A、份额持有者

B、注册登记机构

C、托管人

D、管理人

10、下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（ABD ）

A、美国占据主导地位，其他国家发展迅猛

B、开放式基金成为基金的主流产品

C、基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散

D、越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

11、按投资市场的不同，股票型基金可分为（ABC ）几大类。

A、国内股票型基金 B、国外股票型基金 C、全球股票型基金 D、QDII

12、关于基金周转率的说法，正确的是（ABD ）。

A、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标

B、等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比

C、周转率为基金平均持股时间

D、一般来说，低周转率的基金倾向于长期持有

13、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（ABC ）。