证券从业考试2014《证券投资分析》章节练习测试4_第6页

51.正是基于VaR有种种优势，目前已有超过（）家的银行、保险公司、投资基金、养老基金及非金融公司将VaR方法作为风险管理和控制手段。

　　A.10000　　　　　　　B.1000

　　C.5000　　　　　　　 D.2000

　　52.1952年，（）建立了均值一方差证券组合模型的基本框架，提出了解决投资决策中最优化投资配置问题。

　　A.夏普　　　　　　　 B.理查德？罗尔

　　C.哈里？马柯威茨　　　　 D.史蒂夫？罗斯

　　53.VaR的应用真正兴起始于（），30国集团（G30，Group ofThirty）把它作为处理衍生工具的最佳典范方法进行推广。

　　A.1993年　　　　　　 B.1994年

　　C.1939年　　　　　　 D.1995年

　　54.（），中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

　　A.2000年6月　　　　　　 B.2001年11月

　　C.2001年6月　　　　　　 D.2000年11月

　　55.1998年，ICIA通过了（）。这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考。

　　A.《道德操守》

　　B.《证券分析师职业行为准则》

　　C.《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》

　　D.《国际伦理纲领、职业行为标准》

　　56.（），中国证券业协会证券分析师专业委员会正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。

　　A.2001年8月　　　　　　 B.2000年11月

　　C.2001年11月　　　　　　D.2000年7月

　　57.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序，排在第一位的是（）。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

　　D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

　　58.2005年12月12日中国证监会颁布施行的（），是针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象，为规范会员制证券投资咨询业务和保护投资者合法权益制定的。

　　A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

　　D.《证券公司内部控制指引》

　　59.自律规范这部分内容在CFA考试中约占（）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。

　　A.10%　　　　　　　 B.20%

　　C.5%　　　　　　　 D.15%

　　60.《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

　　A.5万元以上20万元以下　　　 B.3万元以上20万元以下

　　C.3万元以上30万元以下　　　 D.2万元以上20万元以下

参考答案：

1.B　　2.A　　3.C　　4.C　　5.C　　 6.C　　 7.A　　 8.A

9.D　 10.B　 11.A　 12.A　 13.D　　14.D　　15.A　　16.A

17.A　18.B　 19.C　 20.D　 21.D　　22.A　　23.D　　24.A

25.C　26.C　 27.C　 28.C　 29.D　　30.A　　31.D　　32.D

33.D　34.B　 35.C　 36.C　 37.B　　38.B　　39.A　　40.D

41.A　42.C　 43.B　 44.A　 45.D　　46.D　　47.C　　48.B

49.C　50.B　 51.B　 52.C　 53.A　　54.B　　55.D　　56.C

57.A　58.A　 59.A　 60.B