2016年银行业中级资格《法律法规》考前冲刺题(三)

　　单项选择题
　　
　　1、上海证券交易所于()成立。
　　
　　A.1990年
　　
　　B.1991年
　　
　　C.1993年
　　
　　D.1995年
　　
　　正确答案是：A，
　　
　　解析：上海证券交易所于1990年12月29日开业。
　　
　　2、发行市场和流通市场的主要区别是()。
　　
　　A.金融工具交割日期不同
　　
　　B.融资方式不同
　　
　　C.交易的阶段不同
　　
　　D.交易工具类型不同
　　
　　正确答案是：C，
　　
　　解析：按金融工具交易的阶段划分为：发行市场和流通市场。
　　
　　3、由中国境内注册的公司发行、直接在美国纽约上市的股票是()。
　　
　　A.A股
　　
　　B.B股
　　
　　C.H股
　　
　　D.N股
　　
　　正确答案是：D，
　　
　　解析：A股是以人民币标明面值、以人民币认购和惊喜交易，供国内投资者买卖的股票;
　　
　　B股又称为人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和进行交易，专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖的股票;
　　
　　H股是指由中国境内注册的公司发行、直接在中国香港上市的股票;
　　
　　N股是指由中国境内注册的公司发行，直接在美国纽约上市的股票。
　　
　　4、中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券()
　　
　　A.集中管理
　　
　　B.分业管理
　　
　　C.自律管理
　　
　　D.混合管理
　　
　　正确答案是：C，
　　
　　解析：中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券自律管理。
　　
　　5、根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的()。
　　
　　A.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行
　　
　　B.商业银行、政策性银行、金融资产管理公司、信托投资公司
　　
　　C.商业银行、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司
　　
　　D.商业银行、证券公司、保险公司、信托公司
　　
　　正确答案是：A，
　　
　　解析：银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行。