2014年证券发行与承销习题：第七章上市公司发行新股_第5页

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，不选、错选、放弃均不得分。)
　　1．上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。( )
　　2．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。( )
　　3．上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。( )
　　4．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。( )
　　5．上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。( )
　　6．上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。( )
　　7．上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。( )
　　8．上市公司申请发行新股，最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。( )
　　9．上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。( )
　　10．除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。( )
　　11．上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。( )
　　12．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。( )
　　13．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )
　　14．上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )
　　15．控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。( )
　　16．非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。( )
　　17．与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。( )
　　18．非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。( )
　　19．上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。( )
　　20．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过。( )