证券发行与承销复习资料：投资银行业务资格

　　1.2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

　　2.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　3.以下业务需要聘请具有保荐机构资格的证券公司：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债；中国证监会认定的其他情况。

　　同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

　　知识点一、证券公司申请保荐机构资格（P16页，7条）

　　1.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

　　2.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

　　3.保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

　　4.从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

　　5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　6.3年内未受到行政处罚。

　　7.中国证监会规定的其他条件。

　　证券公司申请保荐资格向中国证监会提交的材料（P16，了解）。