2014年证券从业资格考试基础知识第七章考点三

【考点三】证券公司设立子公司的条件。
　　证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
　　(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。
　　(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。
　　(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
　　(4)中国证监会的其他要求。