证券从业资格证基础知识精讲8_第2页

　　1、创新试点的评审——中国证券业协会

　　2、创新活动受中国证监会及其派出机构的监管

　　3、中国证券业协会进行持续评价

　　(四)持续要求

　　1、持续满足申请试点的条件

　　2、建立相应的监督预警与补足机制

　　3、建立风险控制制度

　　4、公开信息披露

　　5、建立责任追究制度

　　四、规范类证券公司的评审及持续要求

　　(一)申请条件

　　1、摸清风险底数

　　2、保证金独立存管

　　3、规范运作

　　4、公司治理

　　5、高级管理人员的任职资格

　　6、财务指标要求——多选考点来源：www.examda.com

　　(二)持续性要求

　　1、规范类证券公司应持续符合本办法规定的申请条件

　　2、规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制，确保净资本及有关财务指标持续符合本办法的规定

　　3、客户交易结算资金的安全管理

　　五、证券公司的主要业务

　　(一)证券承销与保荐业务

　　(二)证券经纪业务

　　合法原则、效率原则和“三公原则”

　　(三)证券自营业务

　　(四)证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　(五)证券资产管理业务

　　(六)融资融券业务