证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第一章第3节

　　证券市场的产生与发展

　　一、世界证券市场发展历史四大事件【课程考试要求掌握】

　　1. 1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

　　2. 1773年在伦敦乔纳森咖啡馆正式成立了英国第一家证券交易所即伦敦证券交易所的前身。

　　3. 1790年，美国成立第一个证券交易所——费城证券交易所。

　　4. 1792年，纽约证券交易所成立

　　二、中国证券市场发展历史五大事件

　　(一)旧中国的证券市场

　　1. 1872年，我国最早的股份公司——轮船招商局成立。

　　2. 1918年6月，我国自己创办的第一家证券交易所——北平证券交易所成立。

　　(二)新中国的证券市场

　　3. 上海证券交易所成立于1990年12月19日。

　　4. 深圳证券交易所成立于1991年7月3日。

　　5. 1998年12月，《证券法》颁布，并于1999年7月1日正式实施，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

　　三、中国证券市场的对外开放三个层次九大事件

　　(一)在国际资本市场募集资金(1982-)

　　p 国际债券市场融资

　　1. 1982年1月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券

　　p B股、H股、N股等股权融资

　　2. 1992年，B股在上海、深圳证券交易所发行上市

　　3. 1993年，第一只H股青岛啤酒H股在香港上市

　　4. 1993年，“轮胎橡胶”、“氯碱化工”、“二纺机”等在美国发行ADR (美国存托凭证)

　　(二)开放国内资本市场(1995-)

　　5. 1995年5月，第一家中外合资证券公司——中国国际金融公司成立

　　6. 1995年，中国证监会加入了证监会国际组织(iosco)

　　7. 2001年12月11日开始，我国正式加入WTO，2006年底证券业对外开放过渡期结束

　　8. 2002年11月上交所接纳日本野村证券上海代表处为首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位。

　　9. 2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)

　　(三)有条件的放开境内企业投资境外资本市场(2005-)

　　2007年09月，南方基金公司发行的国内首只股票QDII

　　【单选题】_______，《中华人民共和国证券法》正式实施。

　　a 1998年7月1日

　　b1999年7月1日

　　c 1999年10月1日

　　d 2000年1月1日

　　【单选题】美国的证券市场是从买卖______开始的。

　　a 商业票据

　　b 企业债券

　　c 政府债券

　　d 股票

　　【判断题】1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。( )