证券从业资格2014年《证券市场基础知识》第一章第1节

　　(一)什么是有价证券、广义的有价证券、狭义的有价证券?

　　① 有价证券——是指标有票面金额，用于证明持券人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

　　※有价证券是虚拟资本的一种形式。

　　② 广义的有价证券——包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　③ 狭义的有价证券——即资本证券。

　　【单选题】证券是各类记载并代表一定权益的( )。

　　A.书面凭证

　　B.法律凭证

　　C.收入凭证

　　D.资本凭证

　　【多选题】广义的有价证券包括( )。

　　A.金融证券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　【判断题】虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。( )

　　【判断题】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。( )

　　(二)有价证券的分类【大纲要求掌握】

　　1、按证券发行主体的不同，证券可分为政府证券、政府机构证券、公司证券

　　2、按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，证券可分为上市证券和非上市证券

　　3、按证券募集方式分类，证券可分为公募证券和私募证券。

　　a) 公募证券是指向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，其审批较严格并采取公示制度。

　　b) 私募证券，是指向事先确定的少数投资者发行以募集资金的证券，其审查条件相对较松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　4、按证券所代表的权力性质可分为股票、债券和其他证券三大类。

　　【单选题】按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可以分为( )。

　　A.公募证券和私募证券

　　B.政府证券、金融证券、公司证券

　　C.上市证券与非上市证券

　　D.股票、债券和其他证券

　　(三)有价证券的特征：【大纲要求掌握】

　　收益性、流动性、风险性、期限性

　　二、证券市场的概念、结构及功能

　　(一)证券市场的定义【大纲要求掌握】

　　证券市场——是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和交易的场所。

　　(二)证券市场的结构

　　1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，证券市场分为证券发行市场和证券流通市场【大纲要求掌握】

　　2、品种结构。依有价证券的品种而形成的结构关系，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场及衍生品市场【大纲要求掌握】

　　3、交易场所结构。按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场)【大纲要求掌握】