2014年证券从业资格考试《证券交易》预测习题(1)_第13页

参考答案

一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

 

1. B

P1

2. A

债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。

3. B

P10

4. D

P145

5. D

P96

6. D

P2

7. D

P2

8. A

P23

9. B

P24

10. D

P224

11. B

P255

12. A

10-(1.1÷10)=9.89元

13. B

P7

14. A

P275

15. A

P18

16. D

P195

17. B

P1

18. D

P309

19. B

P185

20. D

ETF是一种指数基金。

21. C

P37

22. C

P64

23. D

上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270万元

24. B

P227

25. B

P165

26. C

首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价

27. D

P291

 28. D

P193

29. C

P168

 30. D

P141

31. D

P198

 32. D

集合资产管理计划可以用于申购新股

33. A

P55

 34. D

P188

 

35. C

P163

36. D

P290

37. B

根本区别在于财产是否发生实际转移

38. C

P157

39. B

P66

40. A

P48

41. C

P255

42. D

P288

43. A

品种是第一要点

44. C

P253

45. D

P4

46. D

P70

47. A

P310

48. B

P77

49. C

ABD是义务

50. D

股票账户是有开立限制的

51. A

场内市场是指证券交易所

52. A

场外市场的做市商制度以自有资金交易赚取买卖差价

53. C

P204

54. D

P2

55. A

证券的流动性产生收益，是证券市场生存的条件。

56. B

P75

57. B

P37

58. C

P82

59. B

P163

60. A

P184

二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

61. AD

P153

62. BCD

买卖股票的原因和依据不是保密义务

63. ACD

P74

64. BCD

P26

65. AC

P69

66. ACD

P237

67. ABD

P19

68. CD

P302

69. ABC

P309

70. ABD

P240

71. AB

P25

72. ABCD

P83

73. ABC

收入来源于佣金

74. AB

P91

75. BCD

P282

76. ABCD

P71

77. ABCD

对证券种类，买卖价格，资金账号和买卖数量都有要求报出。

78. ABD

P69

79. ABD

P184

80. ABD

P43

81. BCD

P206

82. AD

P229

83. BD

证券公司和资产托管机构应该配合

84. BC

价格和速度反映了流动性的好坏

85. AB

P165

86. BD

P18

87. ABC

P26

88. CD

P55

89. BCD

电话转委托身份确认不由密码控制

90. ABC

P242

91. BD

P292

92. AD

P309

93. ABC

P298

94. ABC

中小企业板指数是深交所公布的

95. ABCD

P4

96. ABD

P9

97. ABCD

P10

98. ABCD

P84

99. ACD

P199

100. ABC

P60

三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)

101. A

P254

102. A

P309

103. B

代表融资费用

104. A

证券公司应该对客户的买卖申报进行审查。

105. A

P289

106. B

P160

107. A

P20

108. B

P285

109. B

P47

110. A

P311

111. B

P26

112. A

P200

113. A

P201

114. A

P16

115. A

P189

116. A

P167

117. A

P298

118. B

不得超过2亿元

119. B

P3

120. A

P197