2014年证券从业资格考试《证券交易》预测习题(1)_第12页

141. 客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金。(　　)

142. 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。(　　)

143. 在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。(　　)

144. 按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。(　　)

145. 关于国债折算率的公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。(　　)

146. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间。(　　)

147. 业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度。(　　)

148. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF份额的，必须按照金额进行认购。(　　)

149. 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。(　　)

150. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。(　　)

151. 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。(　　)

152. 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。(　　)

153. 证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。(　　)

154. 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”提供交收担保。(　　)

155. 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。(　　)

156. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。(　　)

157. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。(　　)

158. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。(　　)

159. 期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。(　　)

160. 从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。(　　)