2014年证券从业证券交易精讲12_第2页

　二、证券经纪业务风险的防范
　　（一）合规风险的防范
　　1.加强合规文化建设。
　　2.建立健全规章制度。
　　3.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务各环节实行集中统一管理。
　　4.加强岗位职业和监督，主要部门和岗位相互分离。
　　（二）管理风险的防范（有变化）
　　1.加强经纪业务营销管理。
　　2.严格执行经纪业务操作流程。
　　3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息系统。
　　4.加强员工培训，提高员工素质。
　　5.建立客户投诉处理及责任追究机制。
　　6.建立经纪业务检查稽核制度。
　　（三）技术风险的防范
　　1.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
　　2.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

　　三、证券经纪业务的监管措施与法律责任
　　（一）监管措施
　　1.证券公司的内部控制
　　2.证券业协会的自律管理
　　3.证券交易所的监管
　　4.证券监管机构的监管
　　（1）证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
　　发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告团，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
　　（2）信息披露。证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
　　证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
　　（二）法律责任
　　依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定进行处理。
　　这一节重点把握证券经纪业务的风险种类