2013证劵从业考试证劵交易重点：证券自营业务的决策与授权

证券自营业务的决策与授权

　　▲自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。

　　▲董事会是自营业务的最高决策机构。(根据公司资产、负债、损益、资本充足等情况确定自营业务规模、可承受风险限额等，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。)

　　▲投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。(负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。)

　　▲自营业务部门是自营业务的执行机构。

　　自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　【例1】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　)来设立。

　　A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

　　B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

　　C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

　　D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

　　【例2】自营业务投资运作的最高管理机构是(　)。

　　A.董事会

　　B.投资决策机构

　　C.股东大会

　　D.自营业务部门

　　答案：B