2013年证券从业资格考试《证券交易》第六章考点_第4页

第四节　证券自营业务的监管和法律责任（熟悉）

　　一、监管措施
　　（一）专设账户、单独管理
　　证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
　　（二）证券公司自营情况的报告
　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
　　（三）中国证监会的监管
　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
　　（四）证券交易所的监管
　　1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。
　　2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。
　　3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
　　4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。
　　5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
　　（五）禁止内幕交易的主要措施
　　（1）加强自律管理。
　　（2）加强监管。
　　【例题·单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
　　A.7
　　B.10
　　C.20
　　D.30
　　『正确答案』C
　　『答案解析』证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
　　二、法律责任
　　（一）《证券公司监督管理条例》的有关规定
　　（二）《证券法》的有关规定
　　（三）《刑法》的有关规定【例题·多选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。
　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　　B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
　　C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款
　　D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
　　『正确答案』ABD
　　『答案解析』C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。