2014年证券从业资格考试《证券投资基金》考试大纲_第2页

了解基金评价的概念与目的；了解基金评价的三个角度；了解基金评级方法；掌握基金评级的运用；掌握基金评级的局限性；掌握基金评价业务原则；掌握基金评价禁止性规定。

第三章 基金的募集、交易与登记

了解基金的募集程序；熟悉基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式；掌握开放式基金认购份额的计算；掌握封闭式基金的认购；ETF与LOF份额的认购；QDII基金份额的认购；分级基金份额的认购。

了解封闭式基金上市交易条件、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用；掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。

掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别；掌握开放式基金申购、赎回的原则；熟悉开放式基金申购、赎回的费用；掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法；了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付；了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

了解LOF份额上市的交易条件；掌握LOF份额的交易规则；了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念；掌握LOF份额转托管的概念。

掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

了解分级基金上市交易的特点；了解分级基金的申购、赎回的特点；了解分级基金份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念；了解开放式基金登记机构及其职责；熟悉基金登记的流程；了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

 第四章 基金管理人

熟悉基金管理公司的市场准入规定；熟悉基金管理人的职责和作用；了解基金管理公司的主要业务；了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构；熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

了解开展特定客户资产管理业务的准入条件；掌握特定客户资产管理产品的设立条件；熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

了解基金管理公司治理结构的总体要求；掌握基金管理公司治理结构的基本原则；了解独立董事制度和督察长制度；掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章　基金托管人

熟悉基金资产托管业务；熟悉基金托管人在基金运作中的作用；了解基金托管人的市场准入规定；掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。