证券从业资格考试2014年证券投资基金考试试题十_第2页

　　11、 ( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

　　A.签署基金合同

　　B.基金终止

　　C.基金运作

　　D.基金募集

　　标准答案： c

　　解　　析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶

　　段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

　　12、 积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。

　　A.相机抉择

　　B.指数化投资

　　C.长期持有

　　D.投资高风险高收益的产品

　　标准答案： a

　　13、 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

　　A. 9～10年

　　B.6～8年

　　C.3～5年

　　D. 1～2年

　　标准答案： c

　　解　　析：一般来说，情景综合分析法的预测期间在3～5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也

　　为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。

　　14、 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金监管机构

　　D.基金持有人

　　标准答案： a

　　15、 我国基金管理公司全部为( )。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　标准答案： a

　　16、 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。

　　A. 10000元

　　B.5000元

　　C.I000元

　　D.100元

　　标准答案： c

　　解　　析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。

　　17、 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。

　　A. ETF

　　B.货币基金

　　C.LOF

　　D.封闭式基金

　　标准答案： a

　　解　　析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直

　　接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。

　　18、 基金会计核算的责任主体是( )。

　　A.基金持有人大会

　　B.基金监管部门

　　C.基金持有人

　　D.基金管理公司

　　标准答案： d

　　解　　析：企业会计核算以企业为会计核算主体，证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算

　　的基金管理公司与基金托管人，其中前者承担主会计责任。

　　19、 消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。

　　A.买l方报价

　　B.卖方报价

　　C.市场价格

　　D.债券面值

　　标准答案： c

　　20、 已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算( )。

　　A.特雷诺指数

　　B.詹森指数

　　C.M2测度

　　D.夏普指数

　　标准答案： d