证券从业资格考试2014年证券投资基金考试试题八_第3页

　21。申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

　　A. 设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门

　　B. 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

　　C. 有便利、有效的商业网络

　　D. 有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的

　　E. 必须是具有基金托管资格的商业银行

　　答案：A B C D

　　22。出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：

　　A. 规定比例的投资人要求更换

　　B. 托管人要求更换

　　C. 监管机构要求更换

　　D. 基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

　　E. 所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

　　答案：A B C D

　　23。按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：

　　A.基金投资人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监管人 E.基金登记人

　　答案：A C

　　24。募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任：

　　A. 承担全部募集费用

　　B. 30天内将所募集资金退还基金投资人

　　C. 30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

　　D. 30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

　　E. 30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人

　　答案：A B C

　　25。基金清算小组成员由下列哪些人员组成：

　　A. 基金发起人、管理人、托管人 B. 具有从事证券法律业务资格的律师

　　C. 基金持有人 D. 具有从事证券相关业务资格的注册会计师

　　E. 中国证监会指定的人员

　　答案：A B D E

　　26。开放式基金的注册登记业务指：

　　A.基金登记 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易

　　答案：A B C D

　　27。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________。

　　A. 所管理的基金资产规模

　　B. 基金投资取得的业绩

　　C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

　　D. 对基金持有人提供的产品及相关服务

　　E. 基金管理公司投入的资本金规模

　　答案：A B C D

　　28。从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：

　　A. 隶属于保险公司的基金管理公司

　　B. 隶属于商业银行的基金管理公司

　　C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

　　D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

　　答案：C E

　　29。基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：

　　A. 在制度上制衡大股东的力量

　　B. 监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

　　C. 切实保护基金投资者的合法权益

　　D. 提高投资决策水平 提高管理水平

　　答案：A B C

　　30。基金管理公司内部控制的总体目标是：

　　A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

　　C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D. 确保股东获得投资收益

　　E. 确保基金持有者获得收益

　　答案：A B C