证券从业资格考试2014年证券投资基金考试试题一_第2页

　　A.为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.促进产业发展和经济增长

　　C.促进证券市场的稳定和健康发展

　　D.促进了金融行业的交易成本的降低

　　7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。A

　　A.信托资产

　　B.债务资产

　　C.法人资本

　　D.借贷资产

　　8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 C

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金组织

　　D.基金份额持有人

　　9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。 D

　　A.所有者与保管者的关系

　　B.持有与监督的关系

　　C.持有与托管的关系

　　D.委托人与受托人的关系

　　10.下列投资组合的比例不符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。A

　　A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%

　　B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

　　C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

　　D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量