2013年证券从业资格考试证券投资基金课后练习十

　　A.基金净收益B.基金经营业绩　　C.损益平准金D.期末可供分配基金收益

　　2.（）是基金的主要收益来源。

　　A.股利收入B.债券利息收入　　C.证券买卖差价收入D.银行存款利息

　　3.基金信息披露的作用主要表现在以下几个方面（）……

　　A有利于投资者的价值判断

　　B有利于防止利益冲突与利益输送

　　C有利于提高证券市场的效率

　　D有效防止信息滥用

　　4.（）行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为。

　　A虚假记载B没有及时发布C误导性陈述D重大遗漏

　　5.基金信息披露编报规则有（）。

　　A.《主要财务指标的计算及披露》

　　B.《基金净值表现的编制及披露》

　　C.《会计报表附注的编制及披露》

　　D.《基金投资组合报告的编制及披露》

　　6.属于信息披露自律性规则有（）……

　　A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）》

　　B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

　　C.《上市开放式基金业务规则》

　　D.《基金投资组合报告的编制及披露》

　　7.中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

　　A.负责涉及基金行业的重大政策研究

　　B.对有关基金的行政许可项目进行审核

　　C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

　　D.证券交易所等部门对基金的日常监管

　　8.中国证监会各地方证监局主要负责（）……

　　A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作

　　B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见

　　C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作

　　D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

　　9.基金业委员会的主要职责是（）。

　　A.调查。收集。反映业内意见和建议

　　B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

　　C.协助开展业内教育培训。国际交流与合作等

　　D.研究。论证业内相关政策与方案

　　10.在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面（）。

　　A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全。职责划分清晰。制衡监督有效。激励约束合理的法人治理结构。

　　B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

　　C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

　　D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质。能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

　　参考答案

　　1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ACD5.ABCD