2013年证券从业资格考试证券投资基金课后练习八

2013年证券从业资格考试证券投资基金课后练习八

1.我国封闭式基金在发售方式上，主要有（）方式

　　A.直接销售 B. 银行间销售　C.网上发售 D. 网下发售

　　2.债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

　　A 50% B60% C70% D80%

　　3.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。

　　A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；

　　B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

　　C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

　　D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

　　4.国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的（）……

　　A 交易风险 B汇率风险 C投资风险 D市场风险

　　5.目前，我国的证券投资基金主要是（）

　　A.公司型基金 B. 契约型基金 C. 单位信托基金 D. 对冲基金

　　6.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重。沟通协商。共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。

　　A.应当审慎审议。签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务

　　B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

　　C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员

　　D.不得违反公司章程干预投资。研究。交易等具体事务及公司员工选聘

　　7.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（）。

　　A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。

　　C.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象。投资范围。投资比例。禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。

　　D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范。减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

　　8.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下考虑（）。

　　A.商业银行具有网点。技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要