证券投资基金知识复习指导:基金销售活动的规范_第2页

考试站(www.examzz.com)   【考试站:中国教育考试第一门户】   2011年12月21日

  四、证券投资基金销售适用性
  1.三个方面:从审慎调查、基金产品风险评价、投资人风险承受能力调查和评价等方面,对基金销售机构行为进行规范。
  2.四个原则:遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则,实施基金销售适用性。
  五、基金营销中的投资者教育
  认识误区或错误观念
  进行投资者教育的主要目的是使投资者充分地
  了解基金
  了解自己
  了解市场
  了解历史
  了解基金管理公司
  改变认识上的误区,根据自己的投资偏好和风险承受能力,在适当的时机,选择合适的基金进行投资。
  基金投资者教育不是一次性的活动。


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